《证券投资基金》第三章 基金的募集、交易与登记练习题

:一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

Q1:1．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。

Q2:2．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（　　）亿元人民币。

Q3:3．以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（　　）。

Q4:4．依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）。

Q5:5．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（　　）所获得的管理运作基金的报酬。

:二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

Q6:1．基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（　　）。

Q7:2．加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（　　）。

Q8:3．中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）

Q9:4．场内申购、赎回ETF采用的方式是（　　）。

Q10:5．LOF份额的转托管业务包括（　　）。

Q11:6．以下（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

Q12:7．下列有关LOF的募集，说法正确的是（　　）。

Q13:8．下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（　　）。

Q14:9．封闭式基金份额上市交易，应符合下列（　　）条件。

Q15:10．为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（　　）。

:三、判断题(判断以下各小题的对错)

Q16:1．按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（　　）

Q17:2．基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。（　　）

Q18:3．基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（　　）

Q19:4．ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。（　　）

Q20:5．开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 （　　）

Q21:6．目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。（　　）

Q22:7．ETF的建仓期为6个月以内。（　　）

Q23:8．开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（　　）

Q24:9．开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。（　　）

Q25:10．《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。（　　）